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方正证券80后员工借账户加杠杆炒股亏了36万，还被罚款10万，对此你怎么看？

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发布时间：2020-12-06加入收藏来源：互联网点击：

方正证券80后员工借账户加杠杆炒股亏了36万，还被罚款10万，对此你怎么看？

回答于 2019-09-11 08:43:50

回答于 2019-09-11 08:43:50

题主所指的方正证券的员工借用他人名下的账户进行炒股投资这件事，其实是方正证券的员工刘某与他的朋友朱某共同合伙共用朱某的股票账户进行买卖股票的违法操作。

刘某是具有证券交易与证券市场从业资格的在职证券从业人员，按照《证券法》的有关规定，刘某在从业期间是不能参与任何的股票交易的。但刘某利益熏心，还貌似对自己的投资眼光和水平非常有自信，所以私下和朱某合谋，用朱某开户的证券账户进行股票交易，在短短三个月内刘某就通过朱某的证券账户先后交易了12只股票，交易金额高达2000多万元。然而貌似刘某的投资成绩非常不理想，如此高额的交易金额，成功率却寥寥无几，大部分都是亏损的。

这件事被最近在严打的监管层证监会所知悉，严厉查处了刘某的违法违规行为。我个人感觉，刘某想和朱某私底下进行内幕交易，很有可能是因为在职从业的刘某对内幕交易信息有一定程度的知悉。刘某或许不仅违反了证券法的相关规定，严重的还有可能构成利用内幕信息交易罪。

但是从刘某的投资表现和成绩来看，刘某或许并不知道太多的内幕，因为他的大部分交易都是失败和亏损的。只是可怜了朱某，朱某一定以为刘某是一个深知内幕信息的从业人员，觉得跟着他可以有肉吃，谁知道这个刘某既不知道内幕又没有投资的水平和眼光，最后的成绩大多都亏损，还被证监会查了出来，赔本不说还被罚款。赔了夫人又折兵。

回答于 2019-09-11 08:43:50

证券从业人员不得炒股对他们是一种保护。

回答于 2019-09-11 08:43:50

股市有风险，入市需谨慎。

回答于 2019-09-11 08:43:50

默认的东西，结果被查，在自己身上找找原因吧。

回答于 2019-09-11 08:43:50

我觉得这个处罚是很正确的，首先法律明确规定不准证券从业人员炒股，这个人不但炒了，还加了杠杆，最无语的是还赔钱了，然后还被罚款了，真可谓是赔了夫人又折兵。

其次。我觉得这个人肯定是得到了所谓的内幕消息，想一口吃个胖子，结果小看了我们的市场。中国股市长期熊市，利好也有可能下跌，所以远离股市，珍爱生命吧。

回答于 2019-09-11 08:43:50

个人觉得方正证券的管理都有题了！处罚都是应该的！ 应该要加强学习，该要加强管理。

回答于 2019-09-11 08:43:50

1.处罚合法

根据证券法的规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 证券公司内部网络一般都有监控，一旦登陆交易就可能被查到。作为从业人员一般都不会自己操作，而是用别人的账户，通过指令让朋友操作。如果查出违反法律规定，无论赚钱亏钱，必然会被处罚。罚金一般根据投入金额、盈利金额确定。方正证券从业人员被罚，符合法律规定。

2.为什么证券从业人员不能炒股？

因为从业人员可能获得各种内幕信息，譬如上市公司未公布的财务数据、兼并重组、重大合同等，也可能获得机构持仓交易信息，据此获利。这对于没有信息的投资者是不公平的，就是在抢他们的钱。

3.内幕不可信，证券从业人员炒股也会亏

内幕并不是都能赚钱的。有的时候，你听到的内幕是别人放出来，给人接盘的。有的时候，市场对内幕信息公布后的反应可能与预期相反。2018年多少机构损失惨重，不少就是被内幕害的。连上市公司控股股东也没法和市场对着干，内幕也就没用了。不靠内幕，证券从业人员投资水平未必高于普通投资者。有句笑话是，证券公司从业人员的最大福利就是不能炒股。中国股市太注重融资，对上市公司违法违规处罚太轻，加上上市审核而不是注册制，导致上市的好公司太少，阿里腾讯都去美国香港上市了。而且，投资和研究还不同，需要遵守投资纪律，克服不理性的情绪。哪怕证券从业人员研究能力好，选出了好公司，也可能被市场上狂涨的垃圾股影响情绪，违反交易纪律，跑去做不擅长的短线，进而亏损。

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