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上市公司财务造假，会受到什么处罚呢？

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发布时间：2016-12-08加入收藏来源：互联网点击：

上市公司财务造假，会受到什么处罚呢？

回答于 2019-09-11 08:43:50

回答于 2019-09-11 08:43:50

上市公司财务造假，目前按相关制度只顶格罚六十万，就是以后证券法修改了罚三千万。这种制度设计不能震慑上市公司各种犯罪行为的高发，因犯罪成本低，获利大，这会吸引越来越多的人通过这种犯罪行为迅速变成亿万富翁。按国际上通行惩罚方法。这是一种犯罪行为不能用六十万元就了事。应罚款和有关人员判刑。根据中国国情，我认为应以涉及到的总金额二到五倍罚款。二倍给股民用于退一赔一，其余收邀国库，立即无条件退市，相关人员根据财务造假犯罪金额进行刑事判刑。只有真正做到这样才能制止这些犯罪分子结成犯罪利益链:涌进市场来骗广大股民钱，要敬畏市场就应尽快制定好相配套的制度法律，否则这哪里象资本市场，就象一个买了票可以进场公开骗钱的诈骗场所。这不符合国家要求，广大股民企盼。

回答于 2019-09-11 08:43:50

按照证券法规定，如果是属于财务造假，上市公司将受到顶格罚款60万元，直接负责的管理将得到10-30万之间的罚款，有关责任人将处以8万元左右的罚款，如果情节严重的企业，证券法市场禁入规定相关人员将被采取5年证券市场禁入或者终身禁入证券市场的处罚，公司股票也将被强制退市。

以上处罚是对上市公司财务造假顶格的罚款和禁入市场措施，可以说对当下股市少则千万，多则几亿几十亿的造假来说是九牛一毛。但是帮上市公司造假的会计事务所就要面临百万以上罚款，也要承担连带的赔偿责任，基本上造假是不涉及到更严重的惩罚。

而美国的造假惩罚力度就不一样了，早前美国安然公司财务造假，遭到了严厉的处罚，1，安然公司被罚款5亿美元，股票除名并且停止交易，安然公司宣告破产。2，CEO被判刑24年并罚款4500万美元。3，投资者通过集体诉讼获得了高达71.4亿美元的和解赔偿金。这种罚款美国还有多少家企业刚造假？

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资本市场的健康和稳定主要还是在制度，A股市场造假成风，主要还是惩罚机制的问题，几十万的罚款震慑不住想铤而走险的上市公司，反而会变本加厉的粉饰业绩上市或者留在股市。


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回答于 2019-09-11 08:43:50

根据A股已经历史上市公司出现财务造假的处罚情况主要有两点，其一就是处罚金额；其二就是对上市公司直接负责人高管期限性的市场禁入或者终身禁入等两种处罚。

我们首先来看一下2018年被曝光的雅百特公司财务造假，雅百特在2015年至2016年9月累计虚增营业收入约5.8亿元，虚增利润近2.6亿元。而管理层给以雅百特的处罚决定是雅百特处以60万元罚款，拟对其直接负责的主管人员顶格处罚，同时对主要负责人终身市场禁入以及3至5年不等的证券市场禁入。



从雅百特的财务造假事件可以看出，上市公司财务造假只要是受到金额处罚为主，另外就是对于上市公司直接负责人，也就是高管人员进行一些证券市场的禁入处罚，并非想国外的成熟市场的财务造假处罚力度；

类似美国的安然公司造假，安然公司被罚款5亿美元，并且让安心公司退市美股，让安然公司宣布破产；其次就是安然公司董事长被巨额罚款4500万美元加判刑24年；管理层还要求赔偿二级市场投资者的损失。这还没完事，就连安然公司间接性来往的投行和会计师事务所也同样遭殃，这就是美股上市公司财务造假的处理结果。

通过以上两家上市公司都出现财务造假，同是财务造假但最终的处罚结果完全不同；从这里可以间接性说明两国股市的在制度方面还是有很多区别的，具体要怎么处罚上市公司造假行为，要取决于股市的制度。

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回答于 2019-09-11 08:43:50

中国股市不需要救市，需要从制度上彻底改革和有效执行。1、僵尸股半年内退市。2、强制执行年利润50%现金分红。3、严禁大股东减持。4、禁止送转股数。5、虚假信息罚款5000万起不封顶。6、大股东挪用资金处以挪用资金10倍罚款，大股东独自承担。8、减少上市成本，宽进严管。9、保护小股东权益。10、欢迎国内外优质企业上市。11、增加同股不同权，AB股权的公司上市。12、取消创投版，增加板块不彻底改革仍然是黑市赌场。13、股市是锦上添花，不是雪中送炭，只有建立公平正义的资本市场机制才是正道，否则人才流失，技术流失，资本流失，人心流失。

回答于 2019-09-11 08:43:50

作为一个财经工作者，我注意到，对上司公司财务造假的处罚是：按照证券法规定，如果是属于财务造假，上市公司将受到顶格罚款60万元，直接负责的管理将得到10-30万之间的罚款，有关责任人将处以8万元左右的罚款，如果情节严重的企业，证券法市场禁入规定相关人员将被采取5年证券市场禁入或者终身禁入证券市场的处罚，公司股票也将被强制退市。

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