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证券公司受罚会影响证券公司基金吗？

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发布时间：2016-12-08加入收藏来源：互联网点击：

证券公司受罚会影响证券公司基金吗？

回答于 2019-09-11 08:43:50

回答于 2019-09-11 08:43:50

证券公司受到证监会处罚的可能原因有非常多，要看证券公司具体受到处罚的原因。一般来说证券公司受到处罚会有两个大类的原因。

第一类是对保荐的上市公司审核不严，上市公司进行财务造假，从而受到连带责任，这次广发证券受到证监会严厉处罚，就是因为这个。

第二类原因是比较多发的，就是因为证券公司内部基金经理的问题，比如基金老鼠仓、内幕交易、基金经理和坐庄机构内外勾结，接盘高价股等等原因，从而受到证监会处罚，这种情况近年来是比较常见的。

如果是因为第一种原因受到证监会处罚，对证券公司的短期内业绩影响还是比较大，如果证券公司是上市券商，这种情况一般会表现在股价上。如果是因为第二种原因，那对证券公司的基金影响会产生一定的影响，但影响只限于基金经理操盘的基金，对证券公司的其他基金影响并不大。

回答于 2019-09-11 08:43:50

有影响，不同的情况影响不同！

举例：

1、会影响：老鼠仓—证券公司设立的基金在股票买卖中，如果涉及到老鼠仓，而被监管机构惩罚的，那么该基金可能面临投资者大举赎回，从而短期内影响基金。

2、影响极小：证券公司保荐上市的企业有问题，证券公司知情而隐瞒的，被监管机构惩罚，因为不直接涉及基金投资

，一般影响较小。

总结起来，直接涉及到基金的影响较大，否则一般较小！