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广发网(广发证券股份有限公司)

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发布时间：2019-02-08加入收藏来源：互联网点击：

5、公司于2018年8月29日召开第九届董事会第十次会议审议通过了《关于调整公司向广发控股（香港）有限公司增资方式的议案》，同意向全资子公司广发香港公司增资52.37亿港元，该52.37亿港元根据实际情况可一次性增资或分批增资完成，资金来源为公司境外上市外资股（H股）的募集资金；授权公司经营管理层根据国家有关规定，全权办理与增资广发香港公司相关的具体事项。有关详情请见公司于2018年8月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）披露的相关公告。

6、公司于2018年9月5日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可申请受理单》(181351号)，中国证监会依法对公司提交的《广发证券股份有限公司上市公司非公开发行新股核准》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。公司本次非公开发行A股股票事项尚需中国证监会核准。公司将根据中国证监会对该事项的审核进展情况及时履行信息披露义务。有关详情请见公司于2018年9月6日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）披露的相关公告。

7、公司于2018年9月14日收到公司独立董事李延喜先生的书面辞职函，李延喜先生因希望投放更多时间于其他事务的个人原因，申请辞去公司第九届董事会独立董事、董事会审计委员会委员及董事会薪酬与提名委员会委员职务。根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》规定，李延喜先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，但将导致独立董事成员低于董事会人数的三分之一。因此，李延喜先生的辞职申请将自公司召开股东大会选举产生新任独立董事并取得证券公司董事任职资格及正式履职之日起生效。在此之前，李延喜先生仍将按照有关法律、行政法规和《公司章程》的规定，继续履行公司独立董事、董事会审计委员会委员及董事会薪酬与提名委员会委员的职责。公司董事会将按照有关规定尽快完成独立董事的补选工作。有关详情请见公司于2018年9月15日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）披露的相关公告。

8、公司于2018年9月18日召开第九届董事会第十一次会议审议通过了《关于提名第九届董事会独立董事候选人的议案》，同意提名范立夫先生为第九届董事会独立董事候选人。范立夫先生的证券公司独立董事任职资格尚需取得证券监管部门的核准；在范立夫先生获得相关任职资格并正式履职前，独立董事李延喜先生按照法律、行政法规及《公司章程》的规定继续履行职务。范立夫先生已经取得证券交易所的上市公司独立董事资格证书，其独立董事候选人的任职资格和独立性已经深圳证券交易所备案审核无异议，公司将提交股东大会审议。范立夫先生的简历以及有关详情请见公司于2018年9月19日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）披露的相关公告。

9、公司于2018年10月16日收到公司股东吉林敖东、辽宁成大和中山公用提交的《关于提名第九届监事会监事候选人的函》，联合提名蓝海林先生为广发证券第九届监事会监事候选人。吉林敖东、辽宁成大和中山公用持有公司A股占公司总股本的比例分别为16.43%、16.40%和9.01%，合计持股比例超过3%，根据《公司章程》和《股东大会议事规则》的相关规定，有权联合向公司提出临时提案。根据该临时提案，公司将蓝海林先生作为第九届监事会监事候选人，提交公司2018年第一次临时股东大会审议。有关详情请见公司于2018年10月19日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）披露的相关公告。

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

■

四、对2018年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用√不适用

五、证券投资情况

□ 适用√不适用

六、委托理财

□ 适用√不适用

七、衍生品投资情况

□ 适用√不适用

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

2018年7-9月，除公众投资者日常电话沟通外，公司接待调研和参加业绩路演共7次，合计接待投资者约50名，具体如下表所示：

■

注：公司接待上述机构投资者的投资者关系活动记录表在深交所网站（www.szse.cn）及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露。

九、违规对外担保情况

报告期，公司无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用√不适用

二○一八年十月二十七日

证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2018-070

广发证券股份有限公司

第九届董事会第十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十二次会议通知于2018年10月23日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2018年10月26日于广州市南沙区海滨路海熙大街79-80号以现场会议结合通讯会议的方式召开。本次董事会应出席董事11人，实际出席董事11人，其中非执行董事尚书志先生、李秀林先生、刘雪涛女士，独立非执行董事汤欣先生、陈家乐先生、李延喜先生以通讯方式参会；公司独立非执行董事杨雄先生因工作原因未能亲自出席，委托独立非执行董事汤欣先生行使表决权。公司监事、高管列席了会议。会议的召开符合《公司法》等有关法规和《公司章程》的规定。

会议由公司董事长孙树明先生主持。

会议审议通过了以下议案：

一、审议《广发证券2018年第三季度报告》

以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：不适用。

《广发证券股份有限公司2018年第三季度报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二〇一八年十月二十七日

证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2018-072

广发证券股份有限公司

第九届监事会第八次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第八次会议通知于2018年10月23日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2018年10月26日以通讯会议方式召开。本次监事会应出席监事4人，实际出席监事4人。会议的召开符合《公司法》等有关规定和《公司章程》的规定。

经审议，全体监事一致同意《广发证券2018年第三季度报告》，并对广发证券2018年第三季度报告出具以下书面审核意见：

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