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广发网(广发证券股份有限公司)

公司,股份有限公司,香港广发网(广发证券股份有限公司)

发布时间：2019-02-08加入收藏来源：互联网点击：

第一节重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

本报告经公司第九届董事会第十二次会议审议通过。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议：

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公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人(会计主管人员)王莹女士声明：保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

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注1：根据财政部发布的关于修订印发一般企业财务报表格式的通知及相关解读要求，利润表新增“资产处置收益”和“其他收益”行项目，并需按规定调整可比期间的比较数据，财务报表相应调整了2017年同期合并及母公司报表“营业收入”的口径，新口径下“营业收入”包含了“资产处置收益”和“其他收益”两个项目的金额，该项目金额原在营业外收支中列示。除此之外，各项2017年同期数据均无变化。

注2：本报告之财务数据基于中国企业会计准则编制。

注3：除特别说明外，本报告之财务数据的货币单位为人民币元。

截止披露前一交易日的公司总股本：

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非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

√ 适用 □ 不适用

本集团持有交易性金融工具和衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产、债权投资、其他债权投资和其他权益工具投资期间取得的投资收益，以及处置其他债权投资、交易性金融工具和衍生金融工具取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目，原因为：本集团作为证券经营机构，上述业务均属于本集团的正常经营业务。

本集团之子公司广发信德投资管理有限公司及广发乾和投资有限公司持有长期股权投资期间取得的投资收益以及处置长期股权投资取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目，原因为：广发信德投资管理有限公司的经营范围主要包括投资管理，广发乾和投资有限公司的经营范围为项目投资、投资管理，上述业务均属于正常经营业务。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位：股

注1：公司H股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有；

注2：上表中，香港中央结算（代理人）有限公司所持股份种类为境外上市外资股（H股），其他股东所持股份种类均为人民币普通股（A股）；

注3：根据吉林敖东药业集团股份有限公司（以下简称“吉林敖东”）、辽宁成大股份有限公司（以下简称“辽宁成大”）和中山公用事业集团股份有限公司（以下简称“中山公用”）分别于2018年10月16日公开披露的信息，截至2018年9月30日，吉林敖东持有公司H股41,026,000股，并通过其全资子公司敖东国际（香港）实业有限公司持有公司H股36,868,800股，合计H股77,894,800股，占公司总股本的1.02%；辽宁成大通过其全资子公司辽宁成大钢铁贸易有限公司的全资子公司成大钢铁香港有限公司持有公司H股1,473,600股，占公司总股本的0.019%；中山公用通过其全资子公司公用国际（香港）投资有限公司持有公司H股100,904,000股，占公司总股本的1.32%。截至2018年9月30日，吉林敖东及其一致行动人、辽宁成大及其一致行动人、中山公用及其一致行动人持有公司A股和H股占公司总股本的比例分别为17.45%、16.42%、10.34%；

注4：辽宁成大报告期末的持股数量对比2018年6月底减少50,000股，主要原因系辽宁成大参与转融通业务；

注5：根据香港联交所披露易公开披露信息，截至2018年9月30日，持有公司H股类别股份比例在5%及以上的股东（除注3中“公用国际（香港）投资有限公司”外）情况如下：2018年9月27日，BlackRock Inc.持有公司H股好仓共86,256,884股，占公司H股股本的5.07%；持有公司H股淡仓共694,800股，占公司H股股本的0.04%；2018年7月26日，广发证券股份有限公司工会委员会持有公司H股好仓共120,185,200股，占公司H股股本的7.06%。上述股份均由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有；

注6：报告期末，以上A股股东不存在通过信用证券账户持有公司股份的情形；

注7：报告期末，以上A股股东不存在进行约定购回交易的情形。

2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

1、营业网点变更

截至2018年9月30日，公司共有分公司20家、证券营业部264家（其中A型97家，B型80家，C型87家），分布于全国31个省、直辖市、自治区。报告期，公司共有7家营业部完成同城搬迁。

2、公司于2018年7月10日披露了《关于参与发起设立广东股权交易中心股份有限公司的公告》。2013年10月，公司出资3,250万元，参与发起设立广东金融高新区股权交易中心有限公司（以下简称“粤股交”），持股比例为32.50%。为落实《关于规范发展区域性股权市场的通知（国办发【2017】11号）》及《区域性股权市场监督管理试行办法（证监会令第132号）》相关规定，根据广东省人民政府的批复意见，粤股交和广州股权交易中心有限公司（以下简称“广股交”）采用新设合并的方式共同发起设立广东股权交易中心股份有限公司，注册资本为人民币31,098.31万元。粤股交及广股交相应予以注销。公司以持有的粤股交股权作价出资参与发起设立广东股权交易中心股份有限公司，并持有该公司37,374,805股股份，持股比例为12.0183%。有关详情请见公司于2018年7月10日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）披露的相关公告。

3、公司于2018年8月17日收到公司监事詹灵芝女士的书面辞职函，詹灵芝女士因合理安排退休生活的个人原因，申请辞去公司第九届监事会监事职务。根据《公司法》及《公司章程》规定，詹灵芝女士的辞职不会导致公司监事会成员低于法定最低人数，因此监事詹灵芝女士的辞职函送达公司时生效。公司将按法定程序补选新任监事。有关详情请见公司于2018年8月18日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）披露的相关公告。

4、公司于2018年8月29日召开第九届董事会第十次会议审议通过了《关于投行业务管理总部组织架构调整的议案》，同意将债券业务部划至投行业务管理总部统筹管理，作为一级部门。上述调整完成后，投行业务管理总部下设六个一级部门，分别是：投行综合管理部、投资银行部、兼并收购部、战略投行部、债券业务部、资本市场部。有关详情请见公司于2018年8月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）披露的相关公告。

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