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证券公司的人员可以自己炒股吗？可以使用亲朋好友的民义炒股吗？
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发布时间：2016-12-08加入收藏来源：互联网点击：
但我这里只是说明一下，实际上从业人员不见得就一定做的好，只不过在信息来源上要比我们普通投资者更快捷、方便。他们在搜集信息上，也往往容易借助公司的力量进行预判，这个确实要比散户交易者占优势，但我们也得明白机构也是会搞错的，他们也会亏钱，从业人员也不见得交易水平就很高了。
回答于 2019-09-11 08:43:50
证券公司的员工是不可以自己炒股的，而且也不能借他人名义持有与买卖股票。
根据《中华人民共和国证券法》（下文简称《证券法》）第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。证券公司的员工无论是以自己名义还是以亲朋好友的名义开户炒股都属于违法行为。
根据《证券法》第一百九十九条规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
法律禁止证券从业人员炒股，是兼顾了证券公司、证券从业人员和客户的共同利益。从证券公司的角度来说，禁止员工炒股是为了防止员工开展代客理财（即操作客户的账户），如果员工操作客户的账户并导致亏损，会给证券公司本身带去声誉上的影响。
从维护客户利益的角度来说，禁止员工炒股可以预防从业人员消极怠工。如果从业人员都可以炒股，那他们就会花更多的时间和精力研究自己的股票。遇到风险的时候也会第一时间处置自己的股票，极大的影响了客户的利益；从证券从业人员自身的角度来看，禁止其炒股也是为了从业人员能够踏实工作，在工作上取得长远的进步和发展。
在实际操作中，很多证券从业人员都会告诉身边投资股票的亲朋好友一些所谓的消息，由于没有实质上的操控账户的行为，只是闲聊时的话题，也没有办法定义为借他人名义炒股。
但无论是提供投资建议的从业人员还是接受建议的投资者，都要记住，第一，不要违反法律法规和公司规定透露内幕消息和签署了保密协议的信息；第二，不要寄希望于他人提供的“消息”，投资理财最重要的还是要有自己的投资理念，懂得止损平仓和获利了结。
探讨投资操作是好的，但万万不可以踩法律的红线。
回答于 2019-09-11 08:43:50
先明确回答，证券公司的人员是不能自己炒股，也不能在公众场合推荐股票的。至于借用亲朋好友的名义，也大多是偷偷摸摸的，不出事没啥，万一呢？那就和你的工作say goodbye了！
现在管理是非常严格的，在证券公司工作的人员，只要是后台员工，我估计都不敢冒这个禁忌去用自己亲朋好友的账户去投资股票。当然，一般的前台员工比如经纪人、客户经理这些岗位员工管的不是很严格的。假如是一个证券从业人员年薪百万，我想他的证券操作一定会非常隐秘！
我身边有蛮多证券公司的朋友，说句实话，这些人赚钱的几率真不大。或许是我的圈子还太小，没见到怎么赚钱的人。我记得2015年之前，证券从业人员不许投资股票这一条列还是比较宽松的，只要不是自己证券账户名义都还能过得去。
投资证券这个行业吧，我一直认为是靠天吃饭的行业。行情好赚得轻松，行情不好想赚太难只能一起过冬。你既然选择天天月月年年在股市混，那想要赚钱的几率就不会太大，除非你用心钻研有某种特殊方法。
现在违法成本都相对较高了，更何况投资股票又不是只赚不亏的行当，自然都会选择拿着金融业的高工资而注销自己的证券账户的。当然我指的这些只是普遍现象，也是有特列存在的，要不怎么会有老鼠仓存在呢？收益远远超过风险的事情，一般人都会选择去做的，更何况在股票这个流动性很大的市场！
按照 国家《证券法》。在第43条规定当中。明显规定了证券交易所，证券公司和证券登记结算公司机构。从业人员。证券监督管理机构工作人员以及法律，行政法规，等其他人员。都是禁止参与股票交易。在任职期间或者法定期限内，不得直接或者以化名，借其他。名义持有、买卖股票，也不得收其他人赠送的股票。
回答于 2019-09-11 08:43:50
感谢邀请！我是药海小兵，从事股权投资及证券投资近十年，目前专注二级市场的医药生物板块，欢迎关注！
首先，从法律层面肯定的回答您：自己不能炒股，也不可以用任何人（包括亲属或者朋友及其他第三人）的名义进行证券买卖；
接下来，我们来说说证券行业的监管制度和处罚机制：
1、作为证券行业，无论是证券公司还是私募基金机构，只要是涉及到证券交易或者债券交易，或者是期货交易的，从业人员是严厉禁止从事证券买卖这个动作的；
2、立法层面上，国家相关部门包括证监会，基金业协会等已就证券交易，期货交易等特殊行业制定了一系列的监管制度和内部控制指引等法律法规和内部管理制度；
3、交易所方面，交易所在从严落实相关法律法规和内控控制指引方面后台的强大监控实力也是保障实施的关键；
4、实际监督管理执行方面，证监会等相关监督管理机构和行业自律协会会定期或者不定期的对从业机构进行稽查和抽查，对抽查对象开展从上至下的一系列的工作，包括但不限于数据库信息的复合筛查，管理人员及亲属的个人信息，证券账户，交易记录的喝茶，手机信息，社交软件信息等等的排查；
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