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证券公司的人员可以自己炒股吗？可以使用亲朋好友的民义炒股吗？
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发布时间：2016-12-08加入收藏来源：互联网点击：
问题补充： 证券公司主要就是从事股票行业的交易，那么证券公司的人员可以自己炒股吗？
回答于 2019-09-11 08:43:50
回答于 2019-09-11 08:43:50
证券从业人员不可以抄股，但有的人员私下以亲朋的名义抄股，国家在严查。
回答于 2019-09-11 08:43:50
证券公司的人员是不允许炒股的。上至老总下至前台人员都严禁炒股。
这是由于我国的《证券法》禁止证券从业人员炒股。
但是证券公司的人就真的都不炒股吗？
显然是不可能的。据我所知大部分的证券从业人员都炒股。只是以别人名义炒股罢了。
证券法并不禁止证券从业人员的家属炒股。因此国内证券从业人员普遍都是用家属的股票帐户炒股。最常见的是用老婆或父母开立的股票帐户炒股。
所以有时会看到某七八十岁的老太太持有数百万股股票，是上市公司的个人大股东之一，其实他儿子是某证券咨询公司的老总。
所以有时也会看到一个客户经理名下的几十个客户会在同一时间买卖相同的股票。。。。。
如果证券从业以前就炒股的，入职时必须卖出股票并保证以后不再买入股票或干脆销户。
一旦以后被查出违规炒股，将受到严重处分甚至开除。
证券从业人员为它人炒股的，一经查实，轻则处分重则判刑。还是很严格的。
一次，公司经销总监和多个客户经理被查出其手机登录了客户的帐户。上面责成解释原因。
总监完美的解释了原因:用手机给客户下载手机炒股APP做示范，一不小心留下了自己手机号。。。
回答于 2019-09-11 08:43:50
首先，先不谈实际情况，根据证券法相关规定，证券公司的证券从业人员本人不得炒股，同时也不得借他人名义炒股！
假如被查出，处罚也非常严格，除了盈利全部没收，还要处以相应罚款！
因此，近年对从业人员管理越发严格。
以证券从业人员入职为例，列举需检查的项目：
1、证券账户：求职者入职证券公司营业部或总部，首先要检查名下是否有证券账户，一般入职前全部要销户，但资金账户（买理财的）基金账户可以不销户。
2、家人信息：同时需登记直系亲属身份信息，一般只要填写父母，配偶，子女即可。有些严格的还需要填写配偶双方的父母，配偶所有的兄弟姐妹及配偶！
有次看到一个客户经理入职，配偶兄弟姐妹共5人且都已婚，想少填几个，结果被退了下来。最后表填的密密麻麻，打电话要身份信息弄了一个下午，搞的人家家人以为进了什么高大上的公司，管理这么严格！
3、手机信息：入职时还要提交工作用的手机号码，MAC地址。一经填写，该手机不论何种原因，均不得登陆任何证券软件。连帮客户登陆也不行！
因此，有时客户说借手机登陆一下，客户经理会非常惊慌，说上午登，下午就写检查甚至开除绝非夸张。一般管理较好的营业部，一登录总部就会提示，并反馈营业部处理，最轻的也是写检查，同时合规考核不合格。对于从业人员来说合规不及格基本就凉凉了！
但实际情况还是有很多证券公司从业人员私下利用其他手机炒股。其实也难免，真要碰到个完全没做过股票的客户经理或投资顾问，业务能力也就可想而知了！
16年前通报证券从业人员炒股的案例不是很多，证券公司内控对此项管理也不是很严。但近两年对该项检查却越发严格，仅18年就有28位从业人员被处罚！不算被公司内控发现并处理的！
因此，上述情况虽然普遍存在，但也风险很大！
回答于 2019-09-11 08:43:50
首先说明一点，证券公司、期货公司从业人员都是不允许以个人名义，或者化名、借用他人名义进行交易的，这里面甚至包括证券从业人员的一些近亲家属和朋友。
我国《证券法》第四十三条明文规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
期货方面：根据《期货交易管理条例》第三章执业规则，第十四、十六、十七、十八条规定：期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员、期货投资咨询机构的期货从业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员均不得代替客户进行操作，不允许从从业人员进行事期货交易，同时禁止向客户作出投资不受损失或者承受最低收益。
基金方面：根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》规定，除法律、行政法规另有规定外，基金管理公司的员工不得买卖股票。
以上从业人员如果违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺，则一旦出现亏损，只能由机构承担，管理的证券资产规模越大，机构的风险越大。一旦机构倒闭，风险爆发，客户的权益得不到保障，机构风险可能波及演化为社会风险。因此，从业人员违反规定向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺在投资行业是被严格禁止的。
与此同时，如果大家发现有从业人员进行投资交易，也可以向中国期货业协会、中国证券业协会、中国证监会进行匿名或者实名举报。
那么从业人员是否有私自炒股、做期货等现象呢？这个肯定是有的，仅仅查出来的就不在少数，更不用说很多没有查出来的。如果证监会真要查的话，可能这些从业人员十有八九都有借用他人名义或者化名进行操作的现象。因此我们很多投资者就不要去问从业人员自己做不做了，你问也是白问，公开场合或者没有达到一定熟悉的前提之下，别人是不可能告诉你他是否操作的。万一告诉你在操作，你去举报了怎么办？
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