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什么是证券，新人该如何理解并学习？
证券,内幕,凭证什么是证券，新人该如何理解并学习？
发布时间：2016-12-08加入收藏来源：互联网点击：
例如在江苏省南通市人民检察院诉刘某春、陈某玲内幕交易案（见《最高人民法院公报》2013年第1期）中，刘某春作为十四所与高淳县政府洽谈十四所重组高淳陶瓷公司事项的南京市政府部门联系人，因履行工作职责获取了内幕信息，随即向被告人陈某玲泄露该信息，共同利用所知悉的内幕信息进行股票交易，情节特别严重。辩护律师向法庭指出，本案中二被告均系初犯、偶犯，且案发后退还全部赃款，在庭审中认罪态度较好，均可酌情从轻处罚。法庭综合陈巧玲作为非身份犯，受刘宝春的指使、被动实施内幕交易行为的犯罪情节和悔罪表现，依法对其免除处罚。
在案件侦查和审理程序中，律师还可争取为犯罪嫌疑人取保候审。例如在吴某昌等操纵证券、期货市场罪【（2017）苏01刑初31号】和唐某博、袁某林等操纵证券市场罪【（2019）沪01刑初19号】等案件中，辩护律师成功为第二被告和第三被告争取到了取保，此后这部分被告也均获得了缓刑，取得了较好的辩护效果。
此外，律师也可以从证据收集程序的正当性入手，争取排除部分非法证据，从而达到否认指控犯罪事实的目的。因为在证券犯罪案件中会涉及到大量的证据，包括股票交易明细、网络IP地址，司法鉴定，证监会的认定函，当事人口供等多种形式，以上证据的合法性都可以成为辩护律师质疑的对象，如果发现收集程序上存在瑕疵或违法情形，或者刑讯逼供，则可以向法庭申请排除这部分证据。对于模棱两可的证据，律师可合理运用“疑罪从无”等原则，为当事人争取无罪或者否定犯罪事实。
其次，律师针对不同罪名可采取适合该罪名的特殊辩护策略。这里我们仅举内幕交易罪为例，因为本罪在司法实践中是案发率最高的证券犯罪之一，近年来占比超过40%。针对内幕交易罪，律师可根据案件实际情况选择多条辩护途径：
第一，本罪要求行为人获取内幕信息具有“非法获取性”，如果行为人并非内幕信息的知情人员，且通过合法途径获取信息，则不应认定为内幕交易罪。同时，要认定行为人具有本罪的主体身份，司法机关需证明“其明知是内幕信息知情人员泄露的内幕信息，或者明知是他人非法获取的内幕信息的情况下，仍利用内幕信息从事相关交易”，如辩护律师能够证明当事人在主观上并非明知，则有机会推翻检方的指控。
第二，本罪的主观方面是故意，并且具有非法牟利的目的。这意味着行为人必须具有主观故意，且具有让自己或者他人从中牟利的意图。所以如果律师能证明被告人系过失泄露内幕信息，则不构成本罪。
第三，对于“内幕信息”的认定，可围绕证监会的认定函开展辩护，例如是否存在内幕信息，内幕信息的敏感期间是多久，知情人是谁？等等，从中找出可推翻或者削弱检方指控的证据。
第四，根据《刑法》第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场罪必须达到“情节严重”才构成此罪。关于“情节严重”的标准，2019年7月1日实施的《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条、第三条进行了具体细化。此解释第七条还规定：达到此标准的，但是情节比较轻的可以不起诉、或者免于刑事处罚；没有达到此标准的，情节显著轻微的可以不作为犯罪处理。
以上即为内幕交易罪的常见辩护策略。证券类犯罪中的其余罪名亦具有各自的特殊辩护策略。此处限于篇幅，将在今后的专题中再行讨论。
结语
证券犯罪长期以来是司法实践中的重点金融犯罪之一，随着监管部门对金融违法行为实施“零容忍”处罚力度，与资本市场违法犯罪法律责任制度体系的完善，未来此类刑事案件的绝对数量将进一步增加。上市公司和基金公司的内部人员应当尤其注意监管趋势，对于证券犯罪了解必要的常识，避免在不自知的情况下触犯“红线”；而如果万一面临刑事指控应及时聘请专业律师辩护，在诉讼中最大限度的维护自己的合法权益。
回答于 2019-09-11 08:43:50
证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证，主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。
狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
证券票持有人享有的某种特定权益的凭证。如股票、债券、本票、汇票、支票、保险单、存款单、借据、提货单等各种票证单据都是证券。按其性质不同，证券可以分为有价证券和凭证证券两大类。
证券发行公开原则是企业、金融机构和政府发行债券、股票等人价证券所应遵循的基本准则之一。所谓证券发行的公开原则是指有价证券的发行主体在发行证券时，必须按规定将其发行情况及其财务经营状况等向投资者公布。它的范围：主要是特定投资人和社会公众。发行公开原则的确定，是为了保护投资者的利益。
那么作为新手，应该怎样学习进入呢？首先个人认为，如果想学习进入这个领域，最好要接受系统的学习，要把各方面的关系搞明白，把市场搞明白，把人性搞明白，不要什么都不学习，光听所谓的专家说赚钱，就一股脑的冲进去被人当韭菜割。如果喜欢，那么就去学，向专业看齐，先搞基础，再一步一步的加深。金融市场是不仅仅是一个金融知识的地方，也是充满哲学的地方，是需要自己一步一步思考出来的，没有人可以教你怎样就可以赚到钱，需要自己一步一步脚踏实地的研究，同样，也看你有没有那个机缘。祝你好运
回答于 2019-09-11 08:43:50
最好先看看书，然后再来问。因为我也不知道你了解多少，你需要多少
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