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突发大跌！千亿龙头股被证监会立案调查，怎么回事？

券商,海通证券,中介机构突发大跌！千亿龙头股被证监会立案调查，怎么回事？

发布时间：2016-12-08加入收藏来源：互联网点击：

突发大跌！千亿龙头股被证监会立案调查，怎么回事？

回答于 2019-09-11 08:43:50

回答于 2019-09-11 08:43:50

资本市场就是一个利益江湖，江湖之上，出来混的迟早是要还的，千亿龙头也不会例外。

A股不管是IPO上市、定增、配股和资产并购，各种各样的违规违法案件是层出不穷，其中固然有上市公司不敬畏市场，也有部分中介机构助纣为虐，睁一只眼闭一只眼，甚至就是利用专业知识协助上市公司造假。

9月8日晚，海通证券公告称，公司于9月7日签收了中国证券监督管理委员会《立案告知书》和《调查通知书》。　因公司在开展西南药业（现“奥瑞德”）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，中国证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。这是一个陈年旧案。

2015年4月，奥瑞德借壳西南药业上市，海通证券在此次重大资产重组中担任独立财务顾问。上市后不久，奥瑞德业绩大变脸，不仅连年亏损，存在资金占用、关联交易未披露等违规行为，且此后还被查出十份财务报表存在虚假记载。

对于陈年旧案调查，说明监管层对于中介机构的追查越来越严格，只要中介机构在保荐环节存在问题，哪怕是过了很多年，也是不会放过，这中介机构敲起了警钟，那就是必须为以前的野蛮扩张买单。

海通证券应声大跌，股价一度接近跌停，收盘下跌8.41%，海通证券下跌，拖累整个券商板块走势低迷，毕竟谁也不知道未来还会有哪一家券商因未勤勉尽责被查，一旦被查并做出处罚，按照现有的法律规定，券商将承担连带赔偿责任，还会拖累整个的投行业务，海通证券被查，就有62家IPO 面临尴尬，要么选择延迟上市，等待海通证券案件尘埃落定，要么选择重新寻找保荐券商。

这对于海通证券的影响将会是不可小觑的，在于投行业务竞争激烈，海通的投行项目很有可能会被其他券商盯上，甚至联同项目和保荐人一起被挖而跳槽。

强化中介机构责任，保障注册制顺利实施，这已经成为监管的方向，一些历史上投行业务激进没有做好风控的券商，未来还是存在一定政策风险的。

以上是个人看法，不构成投资建议，

回答于 2019-09-11 08:43:50

中国股市不规范，造假查出来也就是一罚了事，犯罪成本低，总有上市公司去做假

回答于 2019-09-11 08:43:50

去问证监会！

回答于 2019-09-11 08:43:50

最关键的是:犯罪成本低，证监部门罚点钱了事，股民的损失谁负责，这才是最重要的。说起来股市要去散户化，没有股民基民，股市中国家队，机构与谁赌呢？与其把钱交给机构，公慕，私慕任意报团赌，不与自己拿点小钱玩玩，寻点刺激，股市从不讲投资回报，干脆还是存银行，利息少点没风险，但最好还是关闭股市最好。