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股票开户了但是没有炒股，还可以当证券经纪人吗？

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发布时间：2020-12-06加入收藏来源：互联网点击：

问题补充： 大一的时候稀里糊涂就开户了，后来考了证券从业资格证，好像听说证券从业人员不能炒股，开户了还可以在证券公司上班吗？

回答于 2019-09-11 08:43:50

回答于 2019-09-11 08:43:50

入职之前把你的股票账户注销，我相信如果你的名下有股票账户，券商也不会让你入职的，先处理好你的账户再去做证券上班吧

回答于 2019-09-11 08:43:50

绝对不行。赶快去销户。然后再去券商上班。否则，会被处罚的。被处罚的结果，很可能就是不能从业了。

回答于 2019-09-11 08:43:50

您好，期货小褚作为从事金融十余年，拥有多年理财经验和国家理财证书，并在合规部门工作过，简单回答一下您的问题。

首先，我们先理解一下证券经纪人的概念。在中国，证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。证券法规定，在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务的证券公司，为具有法人资格的证券经纪人。证券经纪业务是证券公司的主要业务，证券经纪业务的主体为证券经纪人。

其次，国内对证券经纪人的从业的要求和工作性质。

国内采用电子交易系统，客户不需要证券经纪人，可自行下单买卖证券，受国内法律限制，国内证券经纪人不能代客理财。国内证券经纪人，日常基本工作是开户。

按照规定，证券经纪人应当通过证券公司在中国证券业协会进行执业注册登记，取得由证券公司颁发的证券经纪人证书后，专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。根据证券公司的授权，证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况、证券投资的基本知识及相关业务流程、与证券交易有关的法律法规，向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息，向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。

第三国内对证券经纪人的禁止性要求。

对证券经纪人的禁止性行为做出了明确要求，包括：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；提供、传播虚假或者误导客户的信息，诱使客户进行不必要的证券买卖；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；泄露客户的商业秘密或者个人隐私；为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利等。

第四国内法律明确规定证券从业者不能买卖股票。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条　证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有回的股票，必须依法转让。

因此小褚建议您，虽然没有交易过，但是从证券公司合规角度，先注销比较好，防止未来产生不必要的麻烦。投资有风险，入市需谨慎。

回答于 2019-09-11 08:43:50

不可以的，证券法有规定，从业人员不得开户炒股。

要想从事相关行业，也需要把原来的户头注销掉，不然查到就属于违规。

回答于 2019-09-11 08:43:50

好像是不能吧。

回答于 2019-09-11 08:43:50

这种事情很常见。虽然已经开户，但是你只要把账户注销，依然不影响你做证券经纪人。

你可以拿着身份证到证券公司去注销账户，如果账户里头有股票，可以把股票卖出以后才进行注销。这样你才去应聘，就不会影响你了。你的账户已经注销，这是符合证券从业人员职业规定的。

我当年去证券公司工作之前就是把这个股票账户先进行了注销。那时我到营业部去销户，营业部的人问我为什么销户啊，我告诉他我想上证券公司上班，结果他们一言不发就给我销户了。

然后你就可以去证券公司应聘了。证券公司一定会问你有没有股票账户，你只要告诉他已经销户了，就一切OK了。

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