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好听的团队名字(ISO37301-2021合规专用术语解析之“合规团队”)
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发布时间:2016-12-08加入收藏来源:互联网点击:
合规团队(compliance function)
【标准原文】compliance function
person or group of persons with responsibility and authority for the operation of the compliance management system.
Note 1 to entry:Preferably one individual will be assigned to the oversight of the compliance management system.
【中文翻译】合规团队:
对合规管理体系的运行负有责任和权限的一个人或一组人。
注1:最好指定一个人负责监督合规管理体系。
【解读与应用】从字面上看,“compliance function”应直接翻译为“合规职能”,但本术语的定义以“person(s)”打头,所以才译为“合规团队”。
在实践中,企业可以设立专门的“合规部”或“合规管理部”(这种设置一般常见于金融机构),但一般企业都会把合规职能与法务或风险管理等职能整合,设立“法律合规部”,有的甚至与内部审计职能相整合,设立“合规审计部”或“法律审计部”。形式不重要,能妥善履行和管理合规义务才是最重要的。
国务院国资委发布《中央企业合规管理指引(试行)》后,一些中央企业开始在集团层面设立首席合规官,有些企业则直接让首席法律顾问兼任,这都是一种积极的尝试和探索。首席合规官是合规团队的直接领导者,类似于首席财务官(CFO)与财务部的关系。
合规团队的成员可以是律师,也可以是“企业合规师(新职业)”。将来,除律师外,企业相关专业的业务骨干都可以成为企业合规师,来帮助企业实现持续合规。
【延伸阅读】新职业——企业合规师
2021年3月18日,人力资源社会保障部、国家市场监督管理总局、国家统计局联合发布了企业合规师、公司金融顾问等18个新职业。自此,企业合规师正式进入《国家职业大典》。
职业名称:企业合规师
职业编号:2-06-06-06
职业定义:
从事企业合规建设、管理和监督工作,使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。
主要工作任务:
制定企业合规管理战略规划和管理计划;识别、评估合规风险与管理企业的合规义务;制定并实施企业内部合规管理制度和流程;开展企业合规咨询、合规调查,处理合规举报;监控企业合规管理体系运行有效性,开展评价、审计、优化等工作;处理与外部监管方、合作方相关的合规事务,向服务对象提供相关政策解读服务;开展企业合规培训、合规考核、合规宣传及合规文化建设等。本文到此结束,希望对大家有所帮助呢。
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