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余波未了！受“重孙”公司被立案连累，东北证券拟发债遭证监会重点问询

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发布时间：2016-12-08加入收藏来源：互联网点击：

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　　来源：银柿财经

　　近日，中国证监会官网挂出了《关于东北证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券申请文件的反馈意见》（以下简称《反馈意见》），要求公司对证监会提出的问题逐项落实并在30个工作日内提交书面回复意见及电子文档。不能按期回复的，请提前5个工作日向我会提交延期回复的申请，并说明理由及具体回复时限，延期时间最长不超过2个月。未在上述期限内回复意见，且未按期提交延期回复的申请，或者按期提交延期回复的申请，但未说明理由或者理由不充分的，将依法作出终止审查的决定。

　　银柿财经记者注意到，证监会所说的问题是：2021年12月28日，发行人收到控股子公司渤海期货股份有限公司报告，渤海期货的全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司收到证监会出具的《立案告知书》，因渤海融幸涉嫌操纵期货合约，证监会决定对其立案。

　　此外，证监会要求东北证券进行补充披露，并说明是否符合《证券法》第十五条第（一）项的规定。同时要求公司主承销商东吴证券对上述事项进行补充核查并发表相关核查意见。

　　2021年12月30日，东北证券发布公告称，针对因渤海融幸涉嫌操纵期货合约一事，公司将督促渤海期货、渤海融幸全力配合中国证监会的相关调查工作，关注监管调查进展，严格按照有关规定履行信息披露义务。

　　涉嫌“操纵市场”的渤海融幸是东北证券间接持股的“重孙”公司。

　　公开资料显示，渤海融幸（上海）商贸有限公司成立于2016年05月09日，法人为渤海期货总经理濮岩，注册资本为5000万元。渤海融幸是渤海融盛资本管理有限公司的全资子公司，而渤海融盛资本管理有限公司是渤海期货全资子公司，渤海期货是东北证券持股96%的控股子公司。

　　渤海期货的主营业务为期货经纪，包括商品期货经纪和金融期货经纪。2020年，渤海期货营业总收入22亿元，同比下降50%，净亏损5453万元。渤海期货业务收入在东北证券总营业收入中保持着较大比例，2020年，其业务收入占东北证券总营业收入的31.29%，2021年上半年则占25.05%。

　　记者了解到，东北证券算是最早设立的一批券商，东北证券股份有限公司成立于1992年7月17日，法定代表人为李福春。2007年8月27日，公司在深圳证券交易所挂牌上市。

　　东北证券的2021年半年报显示，东北证券营业收入约29.26亿元，同比减少20.71%，其中，其他收入项为7.33亿元，同比减少50.64%。这项收入占到营业收入的25%左右，较2020年报的31.29%出现下滑。关于变动原因，东北证券称，因期货子公司现货业务减少，导致其他业务收入同比减少。这里提到的期货子公司，正是渤海期货。

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