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因个别宣传推介材料用语不规范且未提交合规审查等 川财证券收警示函

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发布时间：2019-02-08加入收藏来源：互联网点击：

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　　来源：四川证监局

　　关于对川财证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定

　　川财证券有限责任公司：

　　经查，我局发现你公司基金销售业务存在以下问题：一是对销售的基金产品准入的集中统一管理不到位；二是个别宣传推介材料用语不规范且未提交合规审查；三是基金销售业务人员资质管理不到位；四是场内基金销售投资者适当性管理不到位。

　　上述问题违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第十六条第二款、第十七条第一、二款、第二十六条第二款、第二十七条第一款、第三十条第二款的规定，违反了《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕59号）第十五条第（二）项的规定，根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　你公司应在收到本决定书之日起30日内向我局提交整改报告。我局将持续关注你公司相关事项整改落实情况。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　四川证监局  

　　2022年1月12日

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