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发布时间：2020-12-06加入收藏来源：互联网点击：

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近期，证监会开出一张大额罚单，上市公司凯瑞德原实控人、董事长吴联模因操纵证券市场、信息披露违法，被罚没合计5.13亿元。

吴联模借用HOMS账户，通过发布利好信息，以及控制账户组集中资金优势、持股优势连续买卖等方式，操纵自家公司股票，大赚逾8500万，并且，还有昔日资本市场玩家鲜言为其提供融资支持。

借用33个HOMS子账户 资本玩家鲜言出借12.5亿元

2011年12月至2017年6月期间，吴联模为凯瑞德的实际控制人，并于2012年1月12日至2017年3月24日担任凯瑞德董事长。2014年8月5日至2015年6月25日期间，吴联模借用他人账户持有、买卖“凯瑞德”，包括33个HOMS子账户、2个自然人账户和1个机构账户（以下统称账户组）。

HOMS系统是恒生电子开发的软件系统，主要功能是将一个证券账户下的资金分配成若干独立的小单元进行单独的交易和核算，即股民常说的“拖拉机账户”，2015年股市动荡中，场外配资最主要的接口就是HOMS。

涉案期间，吴联模作为借款人，向时任上海多伦实业股份有限公司实际控制人、董事长鲜某融资用于股票交易。鲜某向吴联模提供资金（12.5亿元）和账户。鲜某将出借给吴联模的资金转入HOMS子账户（对应主账户为信托产品账户或个人账户），由吴联模负责账户交易决策。吴联模在涉案期间向鲜某借用12个信托产品账户和1个自然人账户下挂的33个HOMS子账户。

值得注意的是，此处的鲜某即为资本玩家鲜言。2014-2015年间，鲜言因操纵多伦股份及信披违规，被证监会罚没共计34.71亿元，同时被终身禁入证券市场，成为证监会史上最大罚单。鲜言操纵市场同样利用了HOMS账户。2019年9月，鲜某背信损害上市公司利益、操纵证券市场案宣判，法院决定对其执行有期徒刑五年，并处罚金1180万元；违法所得予以追缴。

吴联模除了向鲜言借用33个HOMS子账户外，还向其借用2个自然人账户，包括本人和他哥哥的账户，即：为保证相关信托产品所持股票仓位稳定和到期清仓时不对股价产生冲击，鲜某向吴联模提供本人账户和“鲜某2”账户承接信托产品即将到期的仓位，待新信托产品成立后再把个人账户里的持仓转至新信托产品账户。另外，吴联模还借用了上海银领金融信息服务有限公司的机构账户。

发布虚假利好信息拉抬股价 盈利8000万被罚没超5亿元

吴联模行为具有“先买入股票建仓——再发布利好信息配合二级市场交易拉抬股价——后卖出获利”的特征。2014年8月5日至2015年6月25日期间，吴联模作为上市公司凯瑞德的实际控制人、董事长，负责凯瑞德的经营决策、资产收购等重大事项。其间，吴联模控制凯瑞德发布一系列利好信息拉抬“凯瑞德”股价。与此同时，吴联模利用涉案账户组集中资金优势、持股优势连续买卖，并在自己实际控制的账户之间交易“凯瑞德”，配合拉抬“凯瑞德”股价。

2014年8月5日至9月29日，账户组在39个交易日中的37个交易日买卖“凯瑞德”，其中以买入为主，其间共买入“凯瑞德”1050.54万股，买入金额1.07亿元。截至2014年9月29日，账户组持有“凯瑞德”857.11万股，占该股总股本的4.87%。

大举买入后，2014年9月30日至2015年3月25日，吴联模控制凯瑞德发布涉及发展彩票业务、基金业务等新题材的利好信息拉抬股价。例如，凯瑞德发布了关于收购北京和合永兴科技有限公司100%股权、子公司参与设立深圳中渔投资发展基金企业、对外投资设立基金管理公司、收购中悦科技有限公司、北京华夏百信科技有限公司、百宝彩（北京）信息技术有限公司股权等利好信息。然而，凯瑞德对相关事项并未积极推进，其中大部分收购被中止，或是收购股权后被转卖给其他公司，设立的基金公司后也未从事相关业务。

与此同时，吴联模控制账户组集中资金优势、持股优势连续买卖，并在自己实际控制的账户之间交易“凯瑞德”，配合拉抬“凯瑞德”股价。

2014年9月30日至2015年3月25日，吴联模利用账户组在84个交易日中的37个交易日连续买卖“凯瑞德”，其间共买入“凯瑞德”1169.44万股，买入金额1.99亿元，卖出“凯瑞德”1631.46万股，卖出金额2.95亿元。其间，账户组有9个交易日的买入成交量排名市场第一，有7个交易日的卖出成交量排名市场第一。截至2015年3月25日，账户组持有“凯瑞德”1235.09万股，占该股总股本的7.02%。

此后，吴联模开始减仓卖出凯瑞德，2015年3月26日至6月12日，账户组陆续卖出“凯瑞德”。账户组持有“凯瑞德”的数量，从期初的7.02%减持到期末的1.34%。在账户组大量减持期间，吴联模继续控制凯瑞德发布利好信息，以及账户组买入申报与卖出申报相互成交和盘中拉抬股价以维持股价。

证监会指出，涉案期间，凯瑞德经营状况持续恶化，亏损严重，但由于吴联模控制凯瑞德发布一系列涉及发展彩票业务、基金业务和互联网金融等新题材的利好信息，并通过连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易，拉抬“凯瑞德”股价，“凯瑞德”股价由2014年8月4日的7.79元上涨为2015年6月25日的24.15元，累计上涨210.01%，显著偏离同期中小板综指130.24%的涨幅。其间，账户组累计买入“凯瑞德”4941.32万股（含大宗交易），累计卖出“凯瑞德”3807.11万股。经证券交易所统计，吴联模上述交易共盈利8532.19万元。

吴联模控制凯瑞德发布一系列利好公告，并利用账户组集中资金优势、持股优势连续买卖和在自己实际控制的账户之间交易，配合拉抬“凯瑞德”股价的行为，构成 “操纵证券市场”的行为。另外，吴联模在利用账户组增持“凯瑞德”比例达到5%时和减持“凯瑞德”比例达到5%时，均未按照规定履行相应的报告和公告义务，构成“其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告”的行为。

证监会决定，对吴联模操纵证券市场的行为，没收违法所得8532.19万元，并处以4.27亿元的罚款；对吴联模信息披露违法的行为，给予警告，并处以60万元罚款。罚没款合计5.13亿元。

此前曾多次收罚单 股价一落千丈

除此之外，证监会还对吴联模采取终身市场禁入措施。在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

这不是吴联模第一次收到证监会的罚单。2015年6月17日，上市公司凯瑞德控股股东第五季实业披露，通过大宗交易平台减持850万股凯瑞德股票，吴联模为第五季实业控股股东。实际上，受让第五季实业减持的上述850万股凯瑞德股票的账户为吴联模当时控制使用的配资账户，减持的凯瑞德股票仍由第五季实业一致行动人吴联模持有。2019年6月，证监会对第五季实业罚款30万元，对吴联模罚款40万元。

2019年10月，因凯瑞德未及时披露重大诉讼，构成信息披露违法行为，证监会对凯瑞德罚款60万元，对吴联模罚款30万元。

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