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想正常炒股月底前必须申报职业信息，对此你怎么看？

信息,职业,投资者想正常炒股月底前必须申报职业信息，对此你怎么看？

发布时间：2019-02-08加入收藏来源：互联网点击：

问题补充： 自上周以来，多名投资者反映，自己接到了券商要求修改职业信息的提醒，同时被告知，如果在规定时间内没有完善职业信息，帐户可能受到限制。
“纳尼？我炒个股，还需要向券商交待自己的职业？”一名投资者向记者表达了自己的疑惑和不解。

回答于 2019-09-11 08:43:50

回答于 2019-09-11 08:43:50

目前我并没有接到相关的通知，如果要实行这样制度的话，其实也是出于监管的需要，毕竟股票市场是一个非常特殊的投资平台，参与的门槛比较低，资金相对进出比较大，而且股市变化万千，资金的流向很难受到掌控，这个时候对于投资者的职业信息做一个调查，或者是做一个记录备案，有利于掌握市场投资者的状况，出现问题便于监管。

A股市场经过这些年的发展，虽然各种制度已经逐渐成熟，但是由于消息不对称的关系，依然存在着诸多的违规交易，而这种违规交易很大程度上伤害了广大投资者的利益，妨碍了市场的健康发展，而且从发生违规违纪的事件来看，大多属于专业人士操作，也就是说属于内部人士所为，这就对于A股市场的健康发展造成了极大的影响，证券行业法规对于参与市场的行为有诸多规范，但由于信息的不完备，也存在着很多疏漏，尤其是对于职业行为的控制，还是缺少必要的手段，让很多职业人员违规从事股票交易，对于正常的交易行为遇到了比较大的妨碍作用。

所以这个时候证券公司备案交易者的职业信息，应该是一个监管的行为，只要依法合规的交易，就不怕监管的约束，所以广大投资者对于这项信息不必过度解读和紧张，管理层是出于监管的需要，同时也会合法合规的保护这些信息，同时通过职业信息的备案，能够对于违规违纪交易形成一定的约束，对于市场环境的净化是有一定作用。我个人比较支持这种做法。

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回答于 2019-09-11 08:43:50

首先，我这边相关账户并没有收到这个申报职业信息的通知。

自上周以来，多名投资者反映，自己接到了券商要求修改职业信息的提醒。这可能是券商正常的工作。券商系统一直要求合规合法地交易。填写职业信息可能也有助于对职业有个大概的了解。看一下投资者的风险承受能力。没有必要大惊小怪的。

而同时被告知，如果在规定时间内没有完善职业信息，账户可能受到限制，这我就不理解了。之前也有职业信息，大家只是随便填一下。这时候，没有完善还不能炒股了？是不是无业游民就不能炒股了？交待职业是正常的，但也没有必要交待得如此详细吧。

有些投资者因为身份的原因，可能并不适合公开自己的职业。这部分投资者也可以炒股票的啊。为什么要限制这些人呢。而且在外国，很多高官都有炒股票。何况我们普通大众呢。

所以，我觉得这可能仅仅是某个券商过分夸大了这个职业信息的填写。事实上，应该只是大致填一下就行了。在开户的时候上面都有写的。而非常具体详细地填写并不现实。毕竟很多人还是有隐私的，不能炒个股都被大家知道吧。而且账户都是亏损的，说出去多丢人啊。

因此，我觉得如果遇到这种情况，一定要打电话和券商的工作人员沟通一下，看到底是什么原因。在这里猜测也不大好。

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回答于 2019-09-11 08:43:50

正常情况有风险测评，来测试你是属于哪一类投资者，一般这个填不填在于你自己，不过不填写每次登陆账户都会提醒。其次，就是身份证过期时需要重新输入一次，这也就仅仅在身份证过期时期交易系统会提醒。

不过近期有客户打开交易端的时候会收到提醒：某某证券客户，需要修改或者根据实际情况完善职业信息，如果没有规定时间内完善职业信息，账户可能受到限制。这么做的目的就是为了完善客户身份识别义务，也是为了防止出现一些大额交易或者可疑交易便于防控和监管。

那正常炒股月底前必须申报职业信息，怎么看？

一、部分人员不能炒股，也是为了划分是否属于非炒股人员。

1，证券交易工作人员不允许买卖股票，完善信息是为了更好的监管。

2，上市公司相关管理人员不允许买卖股票，因为他们掌握着公司内幕信息，包括其亲属，是不准买卖自家股票的。

3，掌握内幕信息的机关人员是不允许炒股票，这也是为了防止内幕交易。

二、完善信息，避免其它非法操作。

比如账户存在内幕交易性质，账户存在老鼠仓问题，或者一些异常账户都需要完善信息，主要就是便于监管，维护资本市场稳定。

总之：目前少部分投资者收到此类消息提醒，大部分人前期收到的也仅仅是风险测评这块信息。

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回答于 2019-09-11 08:43:50

炒股前必须申报职业信息是a股走向成熟和规范的一个重要缩影，要知道近些年关联交易、内幕交易等现象屡禁不止，还有绝大多数从业人员也在参与股市的交易，从这个角度来说，炒股前深报职业信息或许在一定程度可以较少内幕交易、关联交易现象的发生，同时也可以给那些从业人员炒股等违规现象给予警示。

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虽然a股证券法规明确规定从业人员不允许炒股，但是还是有很多从业人员通过亲戚或者朋友的身份开通账户来进行炒股，同时为了规避监管，会多开通一个工作以外的电话号码，用这个电话号码去注册手机行情软件。而如果这次规定炒股前必须申报职业信息，尽管无法从源头上禁止从业人员炒股，但是一定程度还是可以对这些违规炒股的从业人员起到一些警示作用。

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