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通过了证券分析师和投资顾问，可以进入私募证券、股权基金做分析师吗？自己有证券账户？

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发布时间：2020-12-06加入收藏来源：互联网点击：

通过了证券分析师和投资顾问，可以进入私募证券、股权基金做分析师吗？自己有证券账户？

回答于 2019-09-11 08:43:50

回答于 2019-09-11 08:43:50

我在金融行业做了十几年，前几年在证券公司，后几年一直在私募公司，你说的这些东西我很熟。我认为通过证券分析师和投资顾问，并不能保证你能进入私募证券或者股权基金做分析师，因为两者的基本从业条件和能力要求是不同，而且，证券从业人员不允许炒股，基金从业人员在报备的前提下是允许炒股的。

证券分析师和投资顾问的由来

早前，证券从业考试有5门考试，分别是基础，交易，分析，基金，发行与承销，只要通过了基础+分析，有2两年的证券从业经验，就可以通过所在的证券公司或者投资咨询公司，申请证券投资咨询执业资格，而证券投资咨询执业资格又分两个方向，一个是分析师，一个是投资顾问，即便满足条件，你也只能二选一，注册成为分析师或者投资顾问。2015年，证券从业考试改革，原来的5门考试改成了现在的入门级、专业级和管理类三大类考试，形式虽有变化，但和之前的大致相当，依然需要通过入门级考试和一门专业级考试，才能通过所在证券公司或者投资咨询公司，申请分析师或者投资顾问执业资格。

从上面所说的情况来看，通过证券分析师和投资顾问，在我的理解上，只需要具备两大前提条件：一是通过了基础+分析，或者入门级+一门专业级考试，二是有两年的证券从业经历。具备了这两大条件，只要证券公司，或者投资咨询公司愿意为你申请分析师或者投资顾问执业资格，一般来说都没有问题。

证券类和私募类公司所需条件有差异

通过了证券分析师和投资顾问（实际上只是方向差异，是同一个东西，都是证券投资咨询业务，而且用词上要注意，并不是通过，如果说执业资格，是通过公司申请），并不能保证你进入私募证券，或者股权基金做分析师，因为两者需要的前置条件是不一样的，而且要求的能力也是有差异的。

不管是证券类私募，还是股权类私募，目前在基金业协会都有另外的专门考试，要想进入私募基金领域，首先你得通过基金从业资格，这是最基本的条件。此前，基金业协会有三年的过渡期，认可通过证券考试基础+基金的方式，获取基金从业资格，但目前已都需要重新考试，而且，你说的证券分析师或者投资顾问考试里面，根本没有基金这一门考试，所以即便你有一定的从业经历，实际上两个入门的考试是不通用的，你依然需要另外考基金从业资格。

而且，私募类公司和证券类公司所需要的能力是有很大差异的，注册的证券分析师目前一般都在证券公司或者咨询公司总部，他们不直接面对客户，以分析行业、产业，公司等基本面因素为主，而投资顾问一般在证券公司的营业部或者咨询公司，他们现在实际上是以销售为主，服务客户为主，真正的专业未必很强。而私募类公司，证券类的分析师侧重分析公司，提供交易策略，甚至会直接决定交易，股权类分析师侧重行业公司基本面分析，侧重风险管理，它们和证券公司的分析师或者投资顾问在能力要求上有很大的差异。并不是说你是证券分析师，或者投资顾问，你就能干好私募分析师。

基金公司从业人员可以炒股

证券从业人员，不管是证券分析师，还是投资顾问，是绝对不允许炒股的，法律严格禁止，因为和客户可能有利益冲突，而基金公司的从业人员，按照现行的法律法规，是可以炒股的，前期是你必须事先报备，而且随时接受基金公司和监管层的检查，防止出现侵害客户利益的情况。

回答于 2019-09-11 08:43:50

你有了投资顾问资格证书、分析师的证书，当然可以进入私募行业和证券公司从事分析师的职业、投资顾问的职业。按照现在的规定呢，你也可以有自己的投资账户，不过你的投资账户要受到监控，包括你本人包括你的亲属，都需要监控，包括IP物理地址这些都要统一的。

用心回答，随手点赞，腰缠万贯。

回答于 2019-09-11 08:43:50

我有做金融的朋友告诉我，投资顾问和分析师是不能同时注册，在证券公司上班时也是不能有证券账户的，到私募做分析师一般有经验比较好进去一点，所以我建议你，

首先先去自己开户的证券公司把自己的户销掉。

其次想好自己以后是做分析师还是做投顾。

再次不管是做投顾还是分析师先去证券公司入职，混几年的经验。

最后如果想去私募基金要不你有好多客源，要么你的技术过关，不然进去了也没意思。





希望我的回答对您有所帮助。

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回答于 2019-09-11 08:43:50

楼主你好，我是无忌，一个在金融行业10多年的老司机，分享一下我的观点。

看楼主的提问，楼主应该是想要进入私募机构，私募机构目前持牌的主要分2类，一类是私募证券基金，一个是股权基金。如果你是要去基金公司任职做分析师，因为你有相关基础，也就是考过了考试，所以，基本是满足了相关的任职要求，但是，基金公司招人，要考虑的很多，例如你的专业背景，你的投资经验，历史业绩等等。一些好一点的私募机构，可能还需要你的CPA证书，过了司法考试，或者在实体行业有过扎实的工作经验等。所以，如果要做好一个分析师，要学习的地方非常多，特别是做一个好的分析师，要从各方面提高自己。

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