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挂靠基金从业资格证有什么风险？

基金,私募,行业挂靠基金从业资格证有什么风险？

发布时间：2020-12-06加入收藏来源：互联网点击：

问题补充： 前年考了个基金从业资格，目前暂不从事这个行业，但是四年内没有从业的会被取消，最近想挂靠到其他公司，如果是普通员工的挂靠会产生不可控的风险吗？

回答于 2019-09-11 08:43:50

回答于 2019-09-11 08:43:50

挂靠基金管理公司可以，但需要注意的问题是，合作协议内容与签订。我们现在提及的合伙人模式其实就是历史上从欧美基金平台公司发起的合作模式，因此，如果打算采取这种方式，那么就需要把你和基金公司的合作模式通过一份有效的合作协议签署好就可以了，当然，操作业务过程中一定要把握好相应的法律法规。祝你好运！

回答于 2019-09-11 08:43:50

你说的应该是做一个证券经纪人，这样的话基金证书还有点用。不过前提是你要考过两门，如果只是一门，那基本没用。考过基础和交易，或者过基础基金都可以申请经纪人，申请过后就可以作为经纪人。但是每年需要交钱进行培训，这个没有风险，相当于你也是证券公司的一部分，不过你能从事的业务有些限制而已。不存在其他风险，这个你可以放心。

回答于 2019-09-11 08:43:50

挂靠有风险，风险有两个部分：

第一、只要被发现，协会将记入个人诚信档案，视情节严重程度，采取行业内谴责、加入黑名单、取消其基金从业资格等纪律处分，也就是说你跟这个行业就无缘了

第二、如果担任高管及法人的，如果私募基金公司产生了纠纷和诈骗，公示具有法律效力，需要承担相应法律责任的。实际控制人跑路以后，到时候经侦可能直接来找你（免责协议没用的）

回答于 2019-09-11 08:43:50

可以挂靠，但需注意法律风险

回答于 2019-09-11 08:43:50

那东西还能挂靠？你别逗我，我从业八年，没见过这么有水平的证能挂靠的

回答于 2019-09-11 08:43:50

建议不挂靠，影响个人信用啊！

回答于 2019-09-11 08:43:50

随着“挂靠”一词火热兴起，越来越多机构为完成其登记备案寻找具备基金从业资格的外部人员进行“挂靠”。基金从业资格挂靠真的没有风险吗？显然不是。针对这一现象，中国证券投资基金业协会也发布关于纪律处分实施办法。

根据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》，针对存在上述情况的个人，一经查实，协会将记入个人诚信档案，视情节严重程度，采取行业内谴责、加入黑名单、取消其基金从业资格等纪律处分；针对存在上述情况的私募基金管理人，一经查实，协会将公开谴责，并将虚假填报情况进行公示，情节严重的，将暂停受理其基金备案，撤销其管理人登记。

私募基金行业的高级管理人员是私募基金行业的精英，也是重要的自律管理和行业服务对象。私募基金行业高级管理人员应充分珍视个人诚信记录，诚实守信，自觉加强自身诚信约束和自律约束，防范道德风险。

此外，为私募基金管理人提供法律、会计、外包业务等的中介服务机构，不得误导、诱导私募基金管理人采取“挂靠”等方式，规避协会对私募高级管理人员从业资格管理的有关规定。若出现上述违规情形，一经查实，协会将对此类中介服务机构公开谴责，情节严重的，将暂停受理其相关业务并加入黑名单。

回答于 2019-09-11 08:43:50

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